Interesse?

FSMA: vaststellingen na controles in de sector van makelaars in bank- en beleggingsdiensten

De FSMA heeft, voor de periode 2024-2025, controles uitgevoerd op het vlak van de strijd tegen witwassen van geld en financiering van terrorisme (hierna ‘SWG/FT’ en ‘WG/FT’) in de sector van makelaars in bank- en beleggingsdiensten (hierna de ‘gecontroleerde entiteiten’). Een aantal controles werden ter plaatse verricht, andere vonden plaats op afstand. Dit verslag wordt gepubliceerd nu er voldoende gecontroleerde entiteiten zijn om een eerste stand van zaken op te maken over de mate waarin de regelgeving wordt nageleefd binnen een aanzienlijk deel van de sector, en nu de termijn is verstreken die de FSMA had opgelegd om tekortkomingen te verhelpen.

Lees het verslag.

Bron: FSMA